Новини
Пруденційний нагляд над торговцями цінними паперами перенесений на півроку
Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на засіданні, яке відбулося 25.11.2013 р., було затверджено зміни до Положення про пруденційні нормативи професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами (далі – ЦП). Зазначене Положення було затверджено в кінці 2012 р., зареєстровано в Мін’юсті 21.01.2013 р., при цьому значна частина абсолютних значень критеріїв, якими детермінувалася діяльність торговців ЦП (щодо мінімуму регулятивного капіталу, нормативним значенням показників пруденційного нормативу адекватності як регулятивного капіталу, так і капіталу першого рівня, а також ряду інших), набували чинності з 01.01.2014 року. Однак протягом року торговці ЦП – як окремі професійні учасники, так і фахівці саморегулівних організацій ринку – неодноразово зверталися з проханнями відтермінувати введення пруденційного нагляду в рамках нового Положення, оскільки це могло б призвести до призупинення діяльності значної кількості торговців. Питання стосується, наприклад, невирішеності в межах чинного законодавства ситуації з ЦП, обіг яких НКЦПФР призупинила. З іншого боку, представники регулятора також бачили необхідність удосконалення цього важливого нормативного документа. Зокрема, як вказує співробітник НКЦПФР Ірина Устенко, Директор департаменту регулювання діяльності торговців ЦП і фондових бірж, однією з вагомих причин прийняття рішення про відстрочення стала відсутність підготовчої роботи та попередніх розрахунків, наприклад тестування показників продуктивності.
Робота над зміною окремих аспектів при збереженні загальної концепції документа велася протягом року, її фіналом і стали затверджені зміни. У рамках зазначених змін найбільш істотним є коректування компонентів, які входять до формули визначення обсягу регулятивного капіталу, чітке визначення активів, що враховуються при обчисленні коефіцієнта абсолютної ліквідності, оновлення бази розрахунку коефіцієнта продуктивності, удосконалення класифікації активів торговця і ряд інших нововведень. Подальшим кроком стане реєстрація Положення в Мін’юсті. Важливо зазначити, що Положення, яке містить вказані нововведення, набере чинності з 01.07.2014 року. За цей час, як вважають фахівці НКЦПФР, більшість торговців встигнуть адаптувати свою діяльність до вимог законодавства.
Катерина Чирка, керівник відділу торгівлі цінними паперами (компанія Pro Capital Securities), вважає, що в кожному разі перенесення дати, з якої НКЦПФР зможе застосовувати до торговців штрафні санкції за недотримання пруденційних нормативів, є єдиним правильним виходом, оскільки більшість компаній на сьогодні не змогли адаптувати свою діяльність до нормативів і, відповідно, не встигнуть цього зробити до кінця року. Тому логічно, що Комісія, почувши звернення і прохання в першу чергу торговців – не банків, пішла на поступки і прийняла рішення про продовження терміну. «Наразі звітність за пруденційними нормативами відправляється щомісяця до 10 числа, при цьому нині головна умова регулятора – це своєчасне подання звітів. Але з початку другого півріччя 2014 р. при недотриманні пруденційних нормативів Комісія буде застосовувати штрафні санкції. Найжорсткішим покаранням може стати позбавлення ліцензії на здійснення професійної діяльності. Тому у торговців ще є час привести у відповідність показники та зробити все для того, щоб у майбутньому не довелося отримувати штрафи від Комісії», – вважає Катерина.